GwG Audit & Compliance

Wer die Firma ist

GwG Audit & Compliance ist eine mittelständische Gesellschaft mit Sitz im Herzen von Zürich, konkret Am Schanzengraben 25 (8002 Zürich), in unmittelbarer Nähe des Paradeplatz. Das Unternehmen wurde 1996 gegründet als Chiaravalli & Partners GmbH durch Emilio Chiaravalli und hat sich über die Jahre schrittweise entwickelt. 2003 wurde durch den Kauf der Aarli Treuhand AG der Tätigkeitsbereich auf Treuhand- und Steuerberatung erweitert, was die Firma zur Vollservice-Beratung mit Audit und Advisory-Komponenten machte. 2009 erreichte die Firma die definitive Zulassung als Revisionsexperte von der Revisionsaufsichtsbehörde (Zulassungsnummer 502974), die damit ihre Qualifikation zur ordentlichen Revision formal bestätigte. Im Jahr 2015 erfolgte eine Umbenennung zur GwG Audit & Compliance GmbH und die Verlegung des Sitzes nach Zürich, was die verstärkte Ausrichtung auf den urbanen Finanzsektor markierte. Die Firma begeht im April 2016 ein 20-jähriges Jubiläum.

Das Leitprinzip wird beschrieben als "gemeinsam mehr erreichen, indem man sich gegenseitig fördert. So können sich Lösungsansätze multiplizieren." Das Unternehmen positioniert sich explizit als "Unternehmen für Unternehmer" und stellt einen einfachen Gedanken ins Zentrum: "Was würden wir an Ihrer Stelle tun? Und damit: Was können wir zum Erreichen Ihrer Ziele beitragen?" Die Website betont: "Wir denken und handeln ganzheitlich-unternehmerisch und mit direktem Blick auf Ihren Geschäftserfolg."

Wofür man sie beizieht

Die Firma bietet Wirtschaftsprüfung (Audit) an. Im Leistungskatalog werden ordentliche und eingeschränkte Revisionen genannt sowie Doppelmandate. Ordentliche Revisionen werden über die Partnergesellschaft Schweizerische Revisionsgesellschaft AG durchgeführt, während Doppelmandate über Aarli Treuhand AG strukturiert sind. Die Firma kann auch Prüfungen von Lohngleichheitsanalysen durchführen. Weitere Prüfleistungen umfassen Prüfungen von Vertretern und Vertriebsträgern ausländischer Fonds, auftragsrechtliche Prüfungen von Jahresrechnungen und Zwischenabschlüssen, Gutachtertätigkeit und Zweitbeurteilungen sowie Beratung in Fragen der Organisation, des Risikomanagements und der Compliance. Spezialleistungen wie Geldwäschereiprüfungen nach den Reglementen von Selbstregulierungsorganisationen (SROs wie VSV und Poly-Asset) gehören ebenfalls zum Portfolio. Die Firma bietet auch aktive Unterstützung im Bewilligungsprozess für direkt unterstellte Finanzintermediäre und im Aufnahmeverfahren von Selbstregulierungsorganisationen.

Im Bereich Compliance bietet die Firma umfassende Beratung in Fragen der Organisation, des Risikomanagements und Compliance. Besonders für externe Vermögensverwalter (EVV) unter FINIF/FIDLEG nimmt die Firma die Compliance-Funktion als "Compliance Officer" wahr. Die Website betont: "Die Sorge um regel- und gesetzeskonformes Verhalten (Compliance) betrifft mittlerweile sämtliche Funktionen und Bereiche eines Unternehmens. Als externer Vermögensverwalter (EVV) sind Sie besonders gefordert." Der Schwerpunkt liegt auf der Begleitung von Vermögensverwaltern und Trustees bei der Einführung von FINIG und FIDLEG, die im Schweizer Finanzmarkt ganz neue Anforderungen setzen. Regulatory & Compliance Services und Beratung bei aufsichtsrechtlichen Sachverhalten runden das Angebot ab.

Im Treuhand-Bereich führt die Firma laufende Finanzbuchhaltung durch, erstellt Zwischenabschlüsse und Jahresrechnungen, kümmert sich um MWST-Abrechnungen, bietet Abschlussberatung, Steueroptimierung und Lohnbuchhaltung mit Salär- sowie Personaladministration an. Die Website nennt auch Doppelmandate bei Treuhand und Revision "mit personeller Trennung gewährleistet", was bedeutet, dass die Revisoren von den Treuhand-Mitarbeitenden formal getrennt sind. Nachfolgeplanung wird als Dienstleistung aufgeführt, also die Vorbereitung und Strukturierung einer Übergabe von Firmenanteilen oder der ganzen Firma an die nächste Generation oder externe Käufer.

Belege von der Seite

Die Geschäftsführung wird namentlich genannt:

• Emilio Chiaravalli, Revisionsexperte, Dipl. Wirtschaftsprüfer, CFSA (Nafsa)
• Claudio Fontana, Revisionsexperte, Dipl. Wirtschaftsprüfer
• Marina Da Silva, Treuhänderin mit eidg. Fachausweis

Die Website listet konkrete Leistungen auf: "Audit: Ordentliche und eingeschränkte Revision (Ordentliche über die Partnergesellschaft: Schweizerische Revisionsgesellschaft AG), Doppelmandate über Aarli Treuhand AG, Prüfung von Lohngleichheitsanalyse, Prüfungen von Vertretern und Vertriebsträgern ausländischer Fonds, Auftragsrechtliche Prüfung von entsprechenden Jahresrechnungen und Zwischenabschlüssen, Beratung in Fragen der Organisation, des Risikomanagements und Compliance, Gutachtertätigkeit und Zweitbeurteilungen, Beratung und Unterstützung bei aufsichtsrechtlichen Sachverhalten, Geldwäschereiprüfungen nach den Reglementen von Selbstregulierungsorganisationen, Prüfung der Einhaltung von Standesregeln von Selbstregulierungsorganisationen (VSV, Poly-Asset etc.), Aktive Unterstützung im Bewilligungsprozess."

Unter Compliance werden genannt: "Beratung in Fragen der Organisation, des Risikomanagements und Compliance, Übernahme Compliance-Funktion von externen Vermögensverwalter, Beratung und Unterstützung bei aufsichtsrechtlichen Sachverhalten, Regulatory & Compliance Services, Begleitung Vermöngensverwalter und Trustee bei der Einführung von FINIG und FIDLEG."

Unter Treuhand: "Doppelmandate bei Treuhand und Revision (personelle Trennung gewährleistet), Finanzbuchhaltung mit Zwischenabschlüssen und Jahresrechnung, MWST-Abrechnung, Abschlussberatung, Steueroptimierung, Lohnbuchhaltung und Salär- sowie Personaladministration."

Die Revisionsaufsichtsbehörden-Zulassung wird dokumentiert als "Zulassung Nr. 502974". Die Tochtergesellschaft Aarli Treuhand AG wird erwähnt ebenso wie eine Partnergesellschaft, die Schweizerische Revisionsgesellschaft AG.

Die Geschichte wird dokumentiert: "1996, Emilio Chiaravalli gründet die Chiaravalli & Partners GmbH welche sich auf Revisionen spezialisiert", "2003, Durch den Kauf der Aarli Treuhand AG wurde der Tätigkeitsbereich auf Treuhand- und Steuerberatung erweitert", "2009, Die Chiaravalli & Partners GmbH erlangt von der Revisionsaufsichtsbehörde die definitive Zulassung als Revisionsexperte (Nr. 502974)", "2015, Umbenennung der Chiaravalli & Partners GmbH auf GwG Audit & Compliance GmbH und Verlegung nach Zürich", "April 2016 to 20 jähriges Jubiläum".

Die Lage wird dokumentiert: "Öffentliche Parkplätze vor dem Haus. Ab der Tramstation Stockerstrasse (Tram 7, 8, 13, 17) sind es 2 Gehminuten."

Was die Seite offenlässt

Die Website veröffentlicht keine Stundensätze, Gebührenmodelle oder Mandatshonorar. Es gibt keine Preislisten oder Beispielbudgets für verschiedene Services. Auch typische Kostenbereiche oder Pauschalgebühren werden nicht genannt.

Es wird nicht beschrieben, wie konkrete Mandate ablaufen oder wie lange verschiedene Projekte dauern. Der Prozess einer Audit-Mandate, Dauer von Compliance-Projekten oder die Betreuungsfrequenz bei laufenden Treuhand-Mandaten bleiben offen. Auch die Teamgrösse und Spezialisierungen der Mitarbeitenden über die drei genannten Personalien hinaus werden nicht angegeben.

Branchenschwerpunkte oder Zielgruppen werden nicht explizit genannt. Auch Fallbeispiele, Kundenreferenzen oder Kundenstimmen fehlen, die zeigen würden, wie die Firma konkret in der Praxis arbeitet. Das Angebot zur Lohngleichheitsanalyse wird genannt, aber es gibt keine Informationen darüber, für welche Firmengrössenkategorien diese relevant wird oder welche Anforderungen damit verbunden sind.

Die Website nennt auch nicht, wie oft Kontakt zwischen der Firma und ihren Mandanten stattfindet, ob es regelmässige Updates gibt oder wie die Kommunikation organisiert ist.

Für wen die Firma passt

GwG Audit & Compliance passt für Unternehmen im Kanton Zürich, die einen lokalisierten Partner mit Fokus auf persönliche Betreuung suchen. Die Firmengeschichte seit 1996 zeigt Kontinuität und etablierte Strukturen. Das Unternehmen präsentiert sich als "Unternehmen für Unternehmer" und stellt die unternehmerische Perspektive in den Mittelpunkt der Zusammenarbeit.

Für externe Vermögensverwalter ist die Firma interessant, da sie spezialisierte Compliance-Services anbietet und die Einführung von FINIG und FIDLEG begleitet. Unternehmen, die eine Lohngleichheitsanalyse durchführen müssen, können hier spezialisierten Support erhalten. Unternehmen, die sowohl Revisionen als auch Treuhand-Services (Buchhaltung, Lohnadministration, Steueroptimierung) aus einer Hand beziehen möchten, finden hier einen Partner, der beide anbietet, wobei die personelle Trennung zwischen Audit und Treuhand gewährleistet ist.

Die Lage im Zentrum von Zürich mit direkter Nähe zur Tramstation Stockerstrasse (2 Gehminuten) und öffentlichen Parkplätzen macht die Firma für Unternehmen im urbanen Raum leicht erreichbar. Vermögensverwalter und Finanzintermediäre, die Regulatory Support benötigen, finden hier eine spezialisierte Adresse.

Weniger geeignet ist die Firma für Unternehmen ausserhalb des Kantons Zürich, die regelmässige vor-Ort-Meetings mit ihrem Treuhandpartner erwarten. Auch kleine Firmen mit minimalen Budgets sollten beachten, dass keine Pauschalpreise veröffentlicht sind und die Preisgestaltung individuell erfolgt. Startups ohne etablierte Compliance-Anforderungen finden hier wahrscheinlich spezialisierte Leistungen, die sie möglicherweise überhaupt nicht benötigen. Für Unternehmen mit sehr komplexem internationalen Steuerklagen könnte eine grössere internationale Kanzlei mit spezialisierteren Transfer-Pricing-Ressourcen besser geeignet sein.

confidence: high